▲(圖/翻攝網路)


【亞太新聞網╱社會新聞中心╱綜合報導】

兆豐銀行今天早上在證交所召開記者會宣布,因紐約、芝加哥及矽谷分行2016年防制洗錢的缺失,於2018年1月17日與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令,必須再繳一張2900萬美元罰單。

這是舊案重罰,繼上次被罰1.8億美元後,不同的監理機關再罰一次。上次是由紐約州金融服務署(NYDFS)開罰,這次是由FED(美國聯邦儲備理事會)開罰。

這次的裁罰令主要有3點內容,除了罰金之外,須提交改善計劃,並委任獨立第三方機構就紐約分行2015年1月~6月間美元清算交易進行檢視與回溯調查。

此外,兆豐也說明,這次裁罰源自於2016年的檢查報告,查核的時間早於2016年8月19日紐約州金融服務署合意令(NYDFS Consent  Order),均屬於防制洗錢疏失,這次FED裁罰另與合意令屬於不同監理機關對同一時期的處分,並非新的嚴重缺失,也與洗錢無關。

兆豐表示,已全面檢討防制洗錢與法令遵循作業,擴增法遵與防制洗錢人力,相關人數已達170人,並持續增加中。

除了美國裁罰,巴拿馬也對兆豐開出125萬美元,加上這次美國2900萬美元罰單,約8.9億台幣。

關鍵字:兆豐銀行 防制洗錢 裁罰令 舊案重罰 

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